本文目录一览：
- 1、关于旗下部分基金新增国金证券为销售 机构并开通基金定期定额投资业务和基金转换业务的公告
- 2、国金证券股份有限公司 关于非公开发行股票申请获得 中国证监会受理的公告
- 3、关于中信建投桂企债债券型证券投资基金 增加国金证券股份有限公司为代销机构 及开展费率优惠的公告
1.关于旗下部分基金新增国金证券为销售 机构并开通基金定期定额投资业务和基金转换业务的公告
为更好地满足广大投资者的理财需求，根据景顺长城基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）签署的委托销售协议，自2021年8月11日起新增委托国金证券销售本公司旗下部分基金并开通基金“定期定额投资业务”和基金转换业务，具体的业务流程、办理时间和办理方式以国金证券的规定为准。现将相关事项公告如下：
一、新增国金证券为销售机构
1、适用基金
（1）景顺长城中证科技传媒通信150交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：001361）；
（2）景顺长城中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：001455）；
（3）景顺长城msci中国a股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：005832）；
（4）景顺长城中证沪港深红利成长低波动指数型证券投资基金（a类：007751；c类：007760）。
2、销售机构信息
销售机构名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、02886690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
二、通过国金证券开通本基金“定期定额投资业务”
“定期定额投资业务”是基金申购业务的一种方式，投资者可以通过国金证券提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式，由国金证券于约定扣款日在投资者指定的资金账户内自动完成扣款以及基金申购业务。投资者在办理“定期定额投资业务”的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。
1、适用投资者范围
“定期定额投资业务”适用于依据中华人民共和国有关法律法规的规定和上述基金的基金合同约定可以投资证券投资基金的个人投资者和机构投资者。
2、定期扣款金额
投资者可以与国金证券约定每月固定扣款金额，每期最低申购金额以国金证券为准，且不设定级差及累计申购限额。国金证券定期自动代投资者提交的申购金额，应与投资者原定期定额投资业务开通申请中填写的申购金额一致。
3、交易确认
以每期实际定期定额投资申购申请日（t日）的基金份额资产净值为基准计算申购份额。定期定额投资申购的确认以各基金注册登记机构的记录为准。
4、有关“定期定额投资业务”的具体业务办理规则和程序请遵循国金证券的有关规定。
三、通过国金证券开通本基金转换业务
1、本公司自2021年8月11日起在国金证券开通本基金的转换业务。
投资者在办理上述基金的转换业务时，应留意本公司相关公告，确认转出基金处于可赎回状态，转入基金处于可申购状态。
投资者申请基金转换时应遵循国金证券的规定提交业务申请。
2、基金转换业务的费率计算及规则
关于基金转换业务的费率计算及规则请另行参见本公司相关公告。
四、相关说明
若今后国金证券依据法律法规及基金相关法律文件对投资起点金额、级差及累计申购限额等标准进行调整，以国金证券最新规定为准。
五、业务咨询
1、景顺长城基金管理有限公司
客户服务电话：400 8888 606、0755-82370688
网址：www.igwfmc.com
2、国金证券股份有限公司
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。投资者投资于上述基金时应认真阅读上述基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
景顺长城基金管理有限公司
二○二一年八月十一日
景顺长城基金管理有限公司
关于旗下部分基金新增晋商银行为销售
机构并开通基金“定期定额投资业务”和
基金转换业务的公告
为更好地满足广大投资者的理财需求，根据景顺长城基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与晋商银行股份有限公司（以下简称“晋商银行”）签署的销售协议，自2021年8月11日起新增委托晋商银行销售本公司旗下部分基金并开通基金“定期定额投资业务”和基金转换业务，具体的业务流程、办理时间和办理方式以晋商银行的规定为准。现将相关事项公告如下：
一、新增晋商银行为销售机构
销售机构名称：晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市小店区长风街59号
办公地址：山西省太原市小店区长风街59号
联系人：张春薇
电话：0351-6819926
客户服务电话：95105588
网址： www.jshbank.com
二、通过晋商银行开通上述基金“定期定额投资业务”
“定期定额投资业务”是基金申购业务的一种方式，投资者可以通过晋商银行提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式，由晋商银行于约定扣款日在投资者指定的资金账户内自动完成扣款以及基金申购业务。投资者在办理“定期定额投资业务”的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。
以下产品暂未开通定期定额投资业务：
（1） 景顺长城景颐嘉利6个月持有期债券型证券投资基金a（基金代码：008999）；
（2） 景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金a（基金代码：009499）。
2、定期扣款金额
投资者可以与晋商银行约定每月固定扣款金额，每期最低申购金额以晋商银行为准，且不设定级差及累计申购限额。晋商银行定期自动代投资者提交的申购金额，应与投资者原定期定额投资业务开通申请中填写的申购金额一致。
4、有关“定期定额投资业务”的具体业务办理规则和程序请遵循晋商银行的有关规定。
三、相关说明
若今后晋商银行依据法律法规及基金相关法律文件对投资起点金额、级差及累计申购限额等标准进行调整，以晋商银行最新规定为准。
四、通过晋商银行开通基金转换业务
1、本公司自2021年8月11日起在晋商银行开通上述基金之间的转换业务。
注：景顺长城大中华混合型证券投资基金（人民币）（基金代码：262001）、景顺长城景颐嘉利6个月持有期债券型证券投资基金a（基金代码：008999）和景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金a（基金代码：009499）暂未开通转换业务；
投资者申请基金转换时应遵循晋商银行的规定提交业务申请。
2、晋商银行股份有限公司
关于景顺长城顺安回报混合型证券投资
基金基金合同生效的公告
公告送出日期：2021年8月11日
1. 公告基本信息
2. 基金募集情况
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量为0。
2、按照有关法律规定，本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担，不从基金财产中列支。
3.其他需要提示的事项
销售机构受理投资人认购申请并不代表该申请一定成功，申请的成功与否须以本基金注册登记机构的确认结果为准。基金份额持有人可以在本基金基金合同生效之日起2个工作日之后，到销售机构的网点进行交易确认的查询，也可以通过本基金管理人的客户服务电话4008888606和网站www.igwfmc.com查询交易确认状况。
基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
景顺长城量化对冲策略三个月定期开放
灵活配置混合型发起式证券投资基金关于2021年8月13日至2021年8月19日
第六个开放期开放申购、赎回及转换业务和规模控制安排的公告
提示：本基金于2020年8月14日起开放日常转换业务。
2.开放期及申购、赎回及转换确认原则
本基金每三个月开放一次，每次开放期不超过5个工作日，每个开放期所在月份为基金合同生效日所在月份在后续每三个日历月中最后一个日历月，每个开放期的首日为当月沪深300股指期货交割日前五个工作日的第一个工作日。本基金在开放期内办理申购、赎回及转换业务。
本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含该日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购、赎回及转换业务，亦不上市交易。
2021年5月21日至2021年8月12日为本基金的第六个封闭期。2021年8月13日至2021年8月19日为本基金第五个开放期（开放期具体日期为：2021年8月13日，2021年8月16日至2021年8月19日，共5个交易日）。
如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购、赎回及转换业务的，或依据基金合同需暂停申购、赎回或转换业务的，开放期时间顺延，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准。
3.本次开放期申购、赎回及转换业务的办理时间
本次开放期的时间为2021年8月13日至2021年8月19日为本基金第五个开放期（开放期具体日期为：2021年8月13日，2021年8月16日至2021年8月19日，共5个交易日），共5个交易日。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回及转换时除外。具体业务办理规则及程序遵循销售机构的相关规定。
4.申购业务
1、申购金额限制
每个账户首次申购的最低金额为1元（含申购费）。追加申购不受首次申购最低金额的限制（具体以各家销售机构或基金管理人公告为准）。投资者可多次申购，除招募说明书或更新的招募说明书另有规定外，对单个投资者累计持有基金份额的数量不设上限限制。
2、申购费率
本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减。
本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金的养老金客户申购费率见下表：
其他投资者申购本基金的申购费率见下表：
注：本基金开通转换业务，养老金客户通过基金管理人直销柜台转换转入至本基金时，申购补差费享受上述同等折扣优惠。
其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金申购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
3、规模上限
本基金存在规模上限，并采用对申购申请“比例确认”的原则控制基金规模。具体方案如下：
（1）本基金规模上限为30亿元人民币。基金在开放日常申购业务过程中规模达到30亿元的，基金将暂停申购并及时公告，后续管理人可根据实际情况决定是否恢复申购并及时公告。
（2）若t日的申购申请全部确认后，基金的总规模超过30亿元，将对t日所有有效申购申请按照统一比例给予部分确认，确保基金的总规模不超30亿元，比例确认结果以基金管理人届时公告为准。未确认部分的申购款项将依法退还给投资者，由此产生的利息等损失由投资者自行承担，请投资者留意资金到账情况。
（3）申购申请确认比例的计算方法如下：
投资者申购申请确认金额=投资者t日提交的有效申购申请金额×t日申购申请确认比例
当发生比例确认时，投资人申购费率按照单笔申请确认金额所对应的费率计算，而且申购申请确认金额不受最低限额的限制。申购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此产生的误差由基金财产承担。
5.赎回业务
1、赎回份额限制
本基金不设最低赎回份额（其他销售机构另有规定的，从其规定），但某笔赎回导致基金份额持有人持有的基金份额余额不足1份时，余额部分基金份额必须一同全部赎回。
2、赎回费率
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。
注：就赎回费率及归入基金资产比例而言，1个月指30日，1年指365日。
6.转换业务
1、转换份额限制
本基金各类基金份额最低转出份额为1份（其他销售机构另有规定高于本公司最低转换限额的，从其规定），最低转入金额不限。
2、转换费率
本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成，转出时收取赎回费，转入时收取申购补差费。申购补差费的收取标准为：申购补差费= max【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基金中对应的申购费用，0】。
7.基金销售机构
1、直销中心
本公司深圳总部（包括柜台直销和网上直销）。
（注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台（具体以本公司ag九游会j9登录入口旧版官网列示为准），直销柜台已开通本基金的申购、赎回、转换业务，直销网上交易系统已开通本基金的申购、赎回、转换业务。）
2、其他销售机构
8.基金份额净值公告的披露安排
基金合同生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
9.其他需要提示的事项
投资者可通过本公司网站或本基金的销售机构查阅本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。
投资者可以登录本公司网站（www.igwfmc.com）查询或者拨打本公司的客户服务电话（400 8888 606）垂询相关事宜。
风险提示：本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。
本基金为特殊类型的混合型基金，主要采用追求绝对收益的市场中性策略，与股票市场表现的相关性较低。相对股票型基金和一般的混合型基金，其预期风险较小。本基金实际的收益和风险主要取决于基金投资策略的有效性，因此收益不一定能超越业绩比较基准。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
2.国金证券股份有限公司 关于非公开发行股票申请获得 中国证监会受理的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021-86
国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：212846），中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票核准》行政许可申请材料进行了审查，认为申请材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会核准。公司将根据上述事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二二一年十月二十九日
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021-87
国金证券股份有限公司
关于向专业投资者公开发行公司债券
获得中国证监会同意注册批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会《关于同意国金证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2021]3311号），以下简称“批复”），公司获准向专业投资者公开发行公司债券面值总额不超过120亿元，批复有效期自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。
公司将按照有关法律法规和上述批复文件的要求办理本次公司债券注册发行相关事宜，并及时履行信息披露义务。
证券代码：600109 证券简称：国金证券
国金证券股份有限公司
2021年第三季度报告
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二) 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用 □不适用
本公司持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产期间取得的投资收益，以及处置交易性金融资产、其他债权投资、交易性金融负债和衍生金融工具取得的投资收益属于本公司正常经营业务，因此不作为非经常性损益项目。
(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
注：以上数据为 2021 年前三季度累计同比变动数据。
二、 股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于ag九游会j9登录入口旧版报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、 债务融资工具发行事宜
（1）短期公司债券发行
2021年7月，公司完成了2021年公开发行短期公司债券（第三期）（面向专业投资者）发行，发行规模为15亿元，期限为361天，票面利率为2.90?具体详见2021年7月13日在上海证券交易所网站披露的《2021年公开发行短期公司债券（第三期）（面向专业投资者）发行结果公告》。
2021年8月，公司完成了2021年公开发行短期公司债券（第四期）（面向专业投资者）发行，发行规模为10亿元，期限为120天，票面利率为2.53?具体详见2021年8月13日在上海证券交易所网站披露的《2021年公开发行短期公司债券（第四期）（面向专业投资者）发行结果公告》。
2021年9月，公司完成了2021年公开发行短期公司债券（第五期）（面向专业投资者）发行，发行规模为10亿元，期限为240天，票面利率为2.84?具体详见2021年9月28日在上海证券交易所网站披露的《2021年公开发行短期公司债券（第五期）（面向专业投资者）发行结果公告》。
（2）短期公司债券兑付
公司2020年公开发行短期公司债券（第一期）（面向专业投资者），于2021年9月16日支付了自2020年11月5日至2021年9月15日期间的年度利息和本期债券本金。具体详见2021年9月9日、9月17日在上海证券交易所网站披露的《2020年公开发行短期公司债券（第一期）（面向专业投资者）2021年本息兑付及摘牌公告》、《关于“20国金s1”短期公司债券兑付完成的公告》。
公司2021年公开发行短期公司债券（第一期）（面向专业投资者），于2021年10月15日支付了自2021年1月13日至2021年10月14日期间的年度利息和本期债券本金。具体详见2021年9月30日、10月18日在上海证券交易所网站披露的《2021年公开发行短期公司债券（第一期）（面向专业投资者）2021年本息兑付及摘牌公告》、《关于“21国金s1”短期公司债券兑付完成的公告》。
（3）短期融资券发行
2021年7月，公司完成了2021年度第六期短期融资券发行，本期债券发行规模为10亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为91天，票面利率为2.40?具体详见2021年7月16日在上海证券交易所网站披露的《关于2021年度第六期短期融资券发行结果公告》。
2021年9月，公司完成了2021年度第七期短期融资券发行，本期债券发行规模为12亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为92天，票面利率为2.50?具体详见2021年9月14日在上海证券交易所网站披露的《关于2021年度第七期短期融资券发行结果公告》。
2021年9月，公司完成了2021年度第八期短期融资券发行，本期债券发行规模为8亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为120天，票面利率为2.65?具体详见2021年9月16日在上海证券交易所网站披露的《关于2021年度第八期短期融资券发行结果公告》。
（4）短期融资券兑付
公司于2021年7月兑付“2021年度第二期短期融资券” 本息共计人民币 1，208，077，808.22元。具体详见公司于2021年7月16日在上海证券交易所网站披露的《关于2021年度第二期短期融资券兑付完成的公告》。
公司于2021年8月兑付“2021年度第三期短期融资券” 本息共计人民币1，006，257，808.22元。具体详见公司于2021年8月20日在上海证券交易所网站披露的《关于2021年度第三期短期融资券兑付完成的公告》。
公司于2021年9月兑付“2021年度第四期短期融资券” 本息共计人民币1，006，232，876.71元。具体详见公司于2021年9月13日在上海证券交易所网站披露的《关于2021年度第四期短期融资券兑付完成的公告》。
公司于2021年9月兑付“2021年度第五期短期融资券” 本息共计人民币503，228，630.14元。具体详见公司于2021年9月27日在上海证券交易所网站披露的《关于2021年度第五期短期融资券兑付完成的公告》。
（5）次级债券发行
公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）的发行工作已于2021年8月26日结束，实际发行规模8亿元，期限3年，票面利率为3.65?具体详见公司于2021年8月27日在上海证券交易所网站披露的《2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）发行结果公告》。
2、当年累计新增借款情况
截至2020年12月31日，公司经审计的合并净资产为225.40亿元，借款余额为161.04亿元。截至2021年7月31日，公司借款余额211.15亿元，当年累计新增借款金额50.11亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为22.23?超过20?上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经营活动范围。公司财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生不利影响。具体详见公司于2021年8月9日在上海证券交易所网站披露的《关于当年累计新增借款超过上年末净资产20?公告》。
3、新业务资格及行政批复
公司于2021年7月收到中国证监会《关于国金证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》（机构部函〔2021〕1694号）。据此复函，中国证监会对公司试点开展基金投资顾问业务无异议。具体详见公司于2021年7月6日在上海证券交易所网站披露的《关于试点开展基金投资顾问业务收到中国证监会复函的公告》。
公司于2021年7月收到中国证监会《关于同意国金证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2632号），公司获准向专业投资者公开发行次级公司债券面值余额不超过50亿元，批复有效期自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行次级公司债券。具体详见公司于2021年8月17日在上海证券交易所网站披露的《关于向专业投资者公开发行次级公司债券获得中国证监会同意注册批复的公告》。
4、非公开发行股票
公司于2021年8月10日、2021年8月26日分别召开第十一届董事会第十七次会议、2021年第四次临时股东大会，审议通过非公开发行 a 股股票相关议案。本次非公开发行股票数量不超过700，000，000股（含700，000，000股），募集资金总额不超过人民币60亿元（含60亿元），发行对象为不超过三十五名（含三十五名）的特定对象，定价基准日为本次发行的发行期首日，发行价格不低于定价基准日前（不含定价基准日当天）20个交易日公司股票交易均价的80?具体详见公司于2021年8月11日、2021年8月27日在上海证券交易所网站披露的《第十一届董事会第十七次会议决议公告》、《2021年第四次临时股东大会决议公告》及相关上网文件。目前，本次非公开发行的申报审批工作尚在有序推进中。
5、与关联方共同投资的关联交易
国金创新投资有限公司（以下简称“国金创新”）系本公司全资另类投资子公司，公司持有其100?股份。国金涌富资产管理有限公司（以下简称“国金涌富”）系国金创新参股子公司，国金创新持有其43.12?股权。宁波国金涌富普通合伙人为国金涌富，国金创新为该有限合伙企业有限合伙人之一。经公司第十一届董事会第五次会议审议通过，国金创新以自有资金新增认缴宁波国金涌富有限合伙人份额，新增认缴金额为24，900万元，合计出资总金额由不超过24，900万调整为不超过49，800万元。国金创新对宁波国金涌富的投资作为财务性投资，不参与宁波国金涌富的经营管理与投资决策，不参与执行合伙企业事务。按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，国金涌富属于公司关联方，因此国金创新认缴宁波国金涌富有限合伙人份额事宜构成公司与关联方共同投资的关联交易。具体详见公司于2021年8月31日在上海证券交易所网站披露的《关联交易公告》。
6、2021年半年度业绩说明会
公司于2021年9月在上海证券交易所上证路演中心召开了2021年半年度业绩说明会，就公司2021年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。具体详见公司于2021年9月7日在上海证券交易所网站披露的《关于召开2021年半年度业绩说明会的公告》。
四、 季度财务报表
(一) 审计意见类型
□适用 √不适用
(二) 财务报表
合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川
合并利润表
2021年1—9月
编制单位：国金证券股份有限公司
合并现金流量表
(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
单位:元 币种:人民币
各项目调整情况的说明：
国金证券股份有限公司董事会
2021年10月29日
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2020-88
国金证券股份有限公司
第十一届董事会第十九次会议决议公告
国金证券股份有限公司第十一届董事会第十九次会议于2021年10月28日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开，会议通知于2021年10月23日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。
会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过公司《二二一年第三季度报告》
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过《关于修订公司<；员工廉洁从业管理办法>；的议案》
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021-89
国金证券股份有限公司
第九届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第九届监事会第十三次会议于2021年10月28日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开，会议通知于2021年10月23日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。
会议由公司监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会监事形成如下决议：
一、审议通过公司《二二一年第三季度报告》
公司监事会保证二二一年第三季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
公司监事会对董事会编制的《二二一年第三季度报告》进行了谨慎审核，监事会认为：
（一）二二一年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（二）二二一年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本半年度经营管理和财务状况事项；
（三）在提出本意见前，没有发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
国金证券股份有限公司监事会
二二一年十月二十九日
3.关于中信建投桂企债债券型证券投资基金 增加国金证券股份有限公司为代销机构 及开展费率优惠的公告
根据中信建投基金管理有限公司与国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）签署的证券投资基金销售服务协议，自2022年5月23日起，增加国金证券为中信建投桂企债债券型证券投资基金的代销机构。
一、适用基金范围
二、基金开户、申购、赎回等业务
自2022年5月23日起，投资者可通过国金证券办理上述基金的开户、申购、赎回等业务，具体的业务流程、办理时间和办理方式以国金证券的规定为准。
三、调整申购起点金额
自2022年5月23日起，投资者通过国金证券申购上述基金，首次最低申购金额为100万元（含100万元）。
四、投资者通过国金证券指定方式办理上述基金a类份额的申购业务具体折扣率以国金证券的规定为准。
五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况：
1、国金证券股份有限公司
网址：www.gjzq.com.cn
联系电话：95310
2、中信建投基金管理有限公司
网址：www.cfund108.com
联系电话：4009-108-108
风险提示：
1、中信建投桂企债债券型证券投资基金（a类008952、c类008953）目前暂停个人投资者申购业务，恢复个人投资者申购业务的时间，基金管理人将另行公告。
2、基金投资有风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资上述基金时应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等，投资与自身风险承受能力相适应的基金。
特此公告。
中信建投基金管理有限公司
2022年5月23日
